Soutenance de thèse de Lu, mercredi 23 octobre 2024

Directrice de thèse :
- Anne Albert-Cromarias, enseignant-chercheuse HDR, ESC Clermont Business School

Abstract
This thesis explores the complex and trendy phenomenon of technological catching up with a focus on technological uncertainty and windows of opportunity (WOPs). This thesis provides a comprehensive framework for understanding how latecomer firms can bridge the gap with leading counterparts across various industries. The study integrates insights from process theory, technological uncertainty, and sector-specific dynamics, highlighting the critical importance of adaptive strategies and proactive policymaking.
The main body of this thesis compasses three empirical studies (Chapters 2-4), which addresses three key areas: the impact of technological uncertainty on catching up processes, the evolution of government policies in creating and sustaining WOPs, and the unique WOPs emerging from exogenous shocks such as the COVID-19 pandemic. Specifically, Chapter 2 investigates how technological uncertainty and WOPs influence catching up patterns in four different Chinese manufacturing industries. The empirical second study, Chapter 3, focuses on the Chinese electric vehicle industry’s catching up process, highlighting the evolution of government policies and the interplay of technological and market WOPs. The third empirical study, Chapter 4, analyses the accelerated digital transformation and its WOPs, driven by the COVID-19 pandemic containments in China. Through a combination of case studies and theoretical analysis, this thesis demonstrates the dynamic interactions between different types of WOPs and their role in facilitating technological advancement. The findings emphasise the necessity for tailored strategies and policies that consider sector-specific characteristics and the unpredictable nature of technological and market environments.
This thesis contributes to the established literature in three ways. First, we differentiate the patterns of catching up processes in the early and late stages. This provides a novel taxonomy of catching up patterns to conventional ones, enhancing the explanatory power of catching up strategies. Second, this thesis highlights how the evolution of policy, from initiation to consolidation and repositioning, affects the emergence and utilisation of WOPs. We open up the black box of how different types of WOPs, which vary throughout the stages of the catching up process, facilitate catching up by providing unique opportunities for innovation and growth. Third, this thesis provides a timely investigation into how social crises, such as the COVID-19 pandemic, create unique and complex Relative WOPs. This understanding enriches WOPs studies by examining them in a turbulent context and provides insights into how crises can catalyse innovation and change, offering latecomers opportunities to leverage their dynamic capabilities.
This thesis helps managers understand the structural nature of the catching up process, allowing them to craft more effective strategies at different stages tailored to their specific technological contexts, whether it involves exploiting existing technologies or exploring new ones. This thesis offers policymakers a roadmap on how to support industrial development and create an environment conducive to innovation and growth in latecomer industries. Understanding the dynamics and complexity of WOPs during crises helps firms leverage these opportunities for transformation and other innovations, while policymakers can design more responsive and supportive measures during such times.
By addressing existing research gaps in technological catching up and WOPs, this thesis advances academic knowledge in the field of technological development and strategic management. By focusing on Chinese manufacturing sectors, this thesis offers practical examples and referential models that can be applied in other emerging economies for both  latecomer and incumbent firms.

Keywords: Strategic Management, Technological Catching Up, Process, Technological Uncertainty, Windows of Opportunity, Policy, Market Demand, Manufacturing, Electric Vehicle, COVID-19, Digitalisation, China

Résumé
Cette thèse explore le phénomène complexe et d'actualité du rattrapage technologique en mettant l'accent sur l'incertitude technologique et les fenêtres d'opportunité (Windows of Opportunity - WOP). Cette recherche fournit un cadre complet pour comprendre comment les entreprises retardataires peuvent combler l'écart avec les leaders dans diverses industries. L'étude intègre des perspectives issues de la théorie des processus, de l'incertitude technologique et des dynamiques sectorielles, soulignant l'importance critique des stratégies adaptatives et de l'élaboration proactive des politiques publiques.
Le corps principal de cette thèse comprend trois articles académiques, qui constituent les chapitres 2 à 4, abordant trois domaines clés : l'impact de l'incertitude technologique sur les processus de rattrapage, l'évolution des politiques gouvernementales dans la création et le maintien des WOP, et les WOP uniques émergeant des chocs exogènes. Plus précisément, le Chapitre 2 examine comment l'incertitude technologique et les WOP influencent les modèles de rattrapage dans quatre industries manufacturières chinoises. Le Chapitre 3 se concentre sur le processus de rattrapage de l'industrie des véhicules électriques en Chine, mettant en lumière l'évolution des politiques gouvernementales et l'interaction des WOP. Le Chapitre 4 analyse la transformation numérique accélérée et ses WOP, poussée par les mesures de confinement durant la COVID-19 en Chine. À travers une combinaison d'études de cas et d'analyses théoriques, cette thèse démontre les interactions dynamiques entre différents types de WOP et leurs rôles dans la facilitation des avancées technologiques.
Cette thèse contribue à enrichir la littérature de trois manières. Premièrement, elle différencie les schémas des processus de rattrapage aux stades précoce et avancé, fournissant une nouvelle taxonomie qui améliore le pouvoir explicatif des stratégies de rattrapage. Deuxièmement, cette thèse met en évidence comment l'évolution des politiques affecte l'émergence et l'utilisation des WOP. Nous éclaircissons la manière dont différents types de WOP facilitent le rattrapage en fournissant des opportunités uniques pour l'innovation et la croissance. Troisièmement, cette thèse étudie la façon dont les crises sociales créent des WOP uniques et complexes. Ces apports enrichissent notre connaissance des WOP en les examinant dans un contexte mouvementé et fournissent des clarifications sur la manière dont les crises peuvent catalyser l'innovation et le changement, offrant aux retardataires des opportunités afin de tirer parti de leurs capacités dynamiques.
Cette thèse aide les gestionnaires à comprendre la nature structurelle du processus de rattrapage, leur permettant d'élaborer des stratégies plus efficaces à différents stades, adaptées à leurs contextes technologiques spécifiques, qu'il s'agisse d'exploiter des technologies existantes ou d'en explorer de nouvelles. Elle offre aux décideurs politiques une feuille de route sur la manière de soutenir le développement industriel et de créer un environnement propice à l'innovation et à la croissance dans les industries retardataires. Comprendre les dynamiques et la complexité des WOP pendant les crises aide les entreprises à tirer parti de ces opportunités pour la transformation et d'autres innovations, tandis que les décideurs peuvent concevoir des mesures plus réactives et de soutien en de telles périodes.
Cette thèse fait progresser les connaissances académiques sur les WOP dans le domaine du développement technologique et de la gestion stratégique. Elle offre des exemples pratiques et des modèles de référence applicables au secteur manufacturier chinois et à d'autres économies émergentes pour les entreprises retardataires et établies.

Mots-clés : Stratégie, Rattrapage technologique, Processus, Incertitude technologique, Fenêtres d'opportunité, Politique, Demande du marché, Fabrication, Véhicule électrique, COVID-19, Numérisation, Chine